湖南省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》的通知

湘政辦發(fā)〔2021〕23號(hào)

各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

湖南省人民政府辦公廳

2021年6月21日

　　(此件主動(dòng)公開(kāi))

關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

　　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）精神，推動(dòng)我省上市公司高質(zhì)量發(fā)展，為全省實(shí)施“三高四新”戰(zhàn)略提供金融支撐，制定如下措施。

　　一、明確發(fā)展總體目標(biāo)要求。認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記考察湖南重要講話精神，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，凝聚各方力量，采取有效舉措，促進(jìn)上市公司提升運(yùn)作規(guī)范性、改善信息披露質(zhì)量、解決突出問(wèn)題，上市公司整體質(zhì)量效益、核心競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新水平和可持續(xù)發(fā)展能力顯著提高，服務(wù)“三高四新”戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)支撐作用明顯。到“十四五”末，全省上市公司達(dá)200家以上，總市值超3萬(wàn)億元，資產(chǎn)證券化率達(dá)50%以上。

　　二、推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。實(shí)施企業(yè)上市“破零倍增”計(jì)劃，圍繞我省穩(wěn)步實(shí)施“八大工程”“七大計(jì)劃”，遴選治理結(jié)構(gòu)完善、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)，做好上市后備資源梯隊(duì)建設(shè)，分類(lèi)指導(dǎo)。搶抓注冊(cè)制改革機(jī)遇，著力引導(dǎo)工程機(jī)械、軌道交通、航空航天、智能制造、5G通信、生物醫(yī)藥等先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)和科技創(chuàng)新型企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)等上市。健全與滬深證券交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，加大上市推動(dòng)力度。以境內(nèi)上市為主、境內(nèi)外共同推動(dòng)，對(duì)在香港、美國(guó)等主流資本市場(chǎng)上市的公司，參照企業(yè)A股上市補(bǔ)助政策給予資金補(bǔ)助。支持引進(jìn)上市公司，建立多部門(mén)信息溝通和事前會(huì)商機(jī)制，組織開(kāi)展盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)甄別。建立上市公司外遷快速報(bào)告及應(yīng)急處置機(jī)制。(責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位，各市州人民政府)

　　三、提高上市公司治理水平。推動(dòng)上市公司完善治理制度規(guī)則，健全內(nèi)控制度，提高上市公司法治化水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。深入推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，引導(dǎo)上市公司形成一套符合實(shí)際、行之有效的治理機(jī)制。規(guī)范上市公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等在公司治理和內(nèi)部控制中的行為。國(guó)資部門(mén)要將國(guó)有控股上市公司的內(nèi)部控制、信息披露及主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)納入國(guó)資考核指標(biāo)體系，科學(xué)界定國(guó)有控股上市公司各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，推動(dòng)健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。指導(dǎo)上市公司依法履行信息披露義務(wù)，提升信息披露質(zhì)量。相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)要按照資本市場(chǎng)規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。解決公司治理失效問(wèn)題，堅(jiān)持依法監(jiān)管、分類(lèi)處置，組織開(kāi)展資金占用和違規(guī)擔(dān)保自查自糾行動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)人員的責(zé)任追究。督促上市公司積極催收股東占款，通過(guò)訴訟、仲裁、調(diào)解等方式維護(hù)上市公司利益。依法認(rèn)定上市公司對(duì)違規(guī)擔(dān)保不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省國(guó)資委、省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省司法廳、省高級(jí)人民法院、湖南銀保監(jiān)局)

　　四、加大并購(gòu)重組支持力度。以我省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，圍繞建鏈、強(qiáng)鏈、延鏈、補(bǔ)鏈，分行業(yè)支持上市公司開(kāi)展并購(gòu)重組，重組過(guò)程中涉及的稅收按照相關(guān)稅收政策執(zhí)行。支持上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)整合。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、湖南證監(jiān)局、省財(cái)政廳、省稅務(wù)局、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省國(guó)資委)

　　五、提高多元化融資能力。引導(dǎo)上市公司優(yōu)化融資安排，推動(dòng)上市公司開(kāi)展多元化債券和資產(chǎn)支持證券融資，鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資工具豐富融資手段，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。發(fā)揮好國(guó)有擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的支持作用，用好各類(lèi)信用增信措施，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)貸款、債務(wù)融資工具和資管產(chǎn)品等支持上市公司融資。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、湖南證監(jiān)局、省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委)

　　六、促進(jìn)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。為上市公司提供要素配置、財(cái)政稅收等政策支持，引導(dǎo)上市公司積極融入我省“三高四新”戰(zhàn)略和所在地政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，推動(dòng)上市公司形成產(chǎn)業(yè)集群，在引領(lǐng)科技創(chuàng)新、完善產(chǎn)業(yè)鏈和帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面發(fā)揮更大作用。鼓勵(lì)上市公司結(jié)合我省產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，圍繞主業(yè)發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升開(kāi)展產(chǎn)業(yè)整合，加快形成與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展格局，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。引導(dǎo)上市公司增加科研投入，通過(guò)股權(quán)、期權(quán)等制度設(shè)計(jì)加大對(duì)科研人員的激勵(lì)；支持上市公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，在重大關(guān)鍵技術(shù)上取得突破，形成我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)上市公司募集資金投向本省、項(xiàng)目落戶(hù)本省、產(chǎn)能放在本省，對(duì)于注冊(cè)地在我省，經(jīng)營(yíng)地不在我省的上市公司，要積極創(chuàng)造條件，吸引上市公司及其控股股東將資金和項(xiàng)目投向我省。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省稅務(wù)局、省發(fā)展改革委、省自然資源廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳，各市州人民政府)

　　七、建立重大事項(xiàng)辦理綠色通道。上市公司在并購(gòu)重組、再融資、募投項(xiàng)目等重大事項(xiàng)辦理過(guò)程中，發(fā)展改革、財(cái)政、人力資源社會(huì)保障、自然資源、生態(tài)環(huán)境、商務(wù)、應(yīng)急管理、國(guó)資、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)要提供“綠色通道”服務(wù)，依法依規(guī)及時(shí)出具相關(guān)證明文件或情況說(shuō)明。證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)就企業(yè)再融資、并購(gòu)重組等事項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)L談的，有關(guān)部門(mén)要予以支持、配合。(責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位，省自然資源廳、省商務(wù)廳、省應(yīng)急廳，各市州人民政府)

　　八、積極化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。壓實(shí)上市公司風(fēng)險(xiǎn)壓降的屬地責(zé)任，建立市縣兩級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)化解定點(diǎn)聯(lián)系機(jī)制，研究制定“一企一策”幫扶計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)化解方案。屬地政府要積極配合證券監(jiān)管部門(mén)將缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng)。支持上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險(xiǎn)，全力推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司重組工作，支持屬地或省內(nèi)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司。對(duì)上市公司破產(chǎn)重整的，各級(jí)人民法院要依法高效審理破產(chǎn)案件；企業(yè)重整成功后，金融、稅務(wù)等部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)及時(shí)修復(fù)重整企業(yè)信用。支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。對(duì)參與上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險(xiǎn)，有效化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)，省財(cái)政在融資創(chuàng)新考評(píng)資金中給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。審慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強(qiáng)制平倉(cāng)問(wèn)題，積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)紓困目的明確、決策程序合規(guī)、政府支持的國(guó)有資本投資項(xiàng)目或基金，建立容錯(cuò)機(jī)制，適度豁免投資風(fēng)險(xiǎn)追究和企業(yè)指標(biāo)考核。充分發(fā)揮司法職能作用，助力防范化解上市公司刑事風(fēng)險(xiǎn)。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行長(zhǎng)沙中心支行、湖南銀保監(jiān)局、省高級(jí)人民法院、省人民檢察院、省公安廳、省司法廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委，各市州人民政府)

　　九、強(qiáng)化應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件支持。因自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，證券監(jiān)管部門(mén)要在依法合規(guī)前提下，作出靈活安排；企業(yè)所在地政府各部門(mén)要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面的紓困惠企政策，在勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道等方面積極為上市公司紓困解難。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省應(yīng)急廳、省發(fā)展改革委、省衛(wèi)生健康委、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省委網(wǎng)信辦、省稅務(wù)局、人民銀行長(zhǎng)沙中心支行、湖南銀保監(jiān)局，各市州人民政府)

　　十、嚴(yán)格懲處違法違規(guī)與失信行為。嚴(yán)厲打擊侵占上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。對(duì)涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員一并查處。用好用足自律監(jiān)管、行政監(jiān)管、信用監(jiān)管等各類(lèi)懲戒措施，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的“行刑銜接”。強(qiáng)化信用信息共享，依托省社會(huì)信用信息共享平臺(tái)，對(duì)在上市公司違法行為中負(fù)有責(zé)任的相關(guān)失信主體依法實(shí)施失信懲戒，并在行業(yè)準(zhǔn)入、金融服務(wù)、出境出行等方面依法予以限制。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省公安廳、省高級(jí)人民法院、省人民檢察院、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省司法廳、人民銀行長(zhǎng)沙中心支行)

　　十一、構(gòu)建有效綜合監(jiān)管體系。堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高上市公司監(jiān)管的有效性。完善上市公司綜合監(jiān)管體系，健全財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)等單位和市州、縣市區(qū)人民政府的信息共享機(jī)制。各級(jí)各相關(guān)部門(mén)要積極配合證券監(jiān)管部門(mén)依法開(kāi)展案件調(diào)查工作。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省財(cái)政廳、省稅務(wù)局、省國(guó)資委、長(zhǎng)沙海關(guān)、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行長(zhǎng)沙中心支行、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省高級(jí)人民法院、省人民檢察院、省司法廳，各市州人民政府)

　　十二、壓實(shí)上市公司主體責(zé)任。引導(dǎo)上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作、專(zhuān)注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量，進(jìn)一步發(fā)揮上市公司在產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展、財(cái)稅貢獻(xiàn)、創(chuàng)業(yè)就業(yè)、鄉(xiāng)村振興等方面的引領(lǐng)帶動(dòng)作用?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要做到忠實(shí)勤勉履責(zé)，公平對(duì)待所有股東。鼓勵(lì)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投資者。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省財(cái)政廳、省國(guó)資委)

　　十三、引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用。鼓勵(lì)省外優(yōu)質(zhì)中介機(jī)構(gòu)來(lái)我省展業(yè)和開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)，支持本土中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新提質(zhì)；鼓勵(lì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)科學(xué)編制反映我省上市公司運(yùn)營(yíng)情況的指數(shù)，開(kāi)發(fā)相應(yīng)投資產(chǎn)品，增強(qiáng)我省上市公司投資吸引力。引導(dǎo)審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，發(fā)布年度中介機(jī)構(gòu)服務(wù)湖南上市公司“白”名單，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)。(責(zé)任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行長(zhǎng)沙中心支行、湖南銀保監(jiān)局、省財(cái)政廳、省司法廳)

　　十四、優(yōu)化高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境。各級(jí)各相關(guān)部門(mén)要營(yíng)造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境，主動(dòng)協(xié)調(diào)解決上市公司發(fā)展中的重大問(wèn)題。依法合規(guī)、穩(wěn)妥審慎處理與上市公司相關(guān)的行政處罰、訴訟及案件。將上市公司產(chǎn)品和服務(wù)在同等條件下優(yōu)先納入政府招標(biāo)采購(gòu)目錄，支持上市公司首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備、重點(diǎn)新材料及研發(fā)技術(shù)服務(wù)在我省的推廣和應(yīng)用。支持國(guó)有上市公司高管和員工持股，按規(guī)定落實(shí)上市公司員工持股股權(quán)激勵(lì)稅收政策。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，加強(qiáng)政策法規(guī)解讀和優(yōu)秀案例宣傳推廣，加大對(duì)編造、傳播虛假信息行為的打擊力度。網(wǎng)信、地方金融監(jiān)管、證監(jiān)等部門(mén)要指導(dǎo)上市公司做好輿情應(yīng)對(duì)工作。(責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位，各市州人民政府)

　　十五、加強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展組織領(lǐng)導(dǎo)。深化省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議協(xié)調(diào)機(jī)制，將上市公司高質(zhì)量發(fā)展納入議事范圍，各成員單位要按職責(zé)分工細(xì)化政策措施，及時(shí)研究解決工作推進(jìn)中的問(wèn)題，湖南證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局要牽頭統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作。各級(jí)政府要將上市公司作為當(dāng)?shù)刂匾Y源，建立政府領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系機(jī)制，加強(qiáng)溝通聯(lián)系。各市州人民政府可參照出臺(tái)相應(yīng)支持政策。(責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位，各市州人民政府)

　　本通知自發(fā)布之日起施行。